【中新融创】伪造股东签名转让股权是否有效，被侵权股东应当如何维权?-青岛中新融创资产管理有限公司

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在公司控制权争夺战中赶尸笔记，掌握公司公章证照，控制公司实际运营的大股东，常常会采取“先下手为强”的手段，明知不可能取得小股东的签字许可中森名菜，硬是伪造小股东签名制作虚假的股东会决议和股权转让协议蓬安中学，将小股东的股权强行掠夺郑念。那么此类伪造股东签名，恶意处分小股东股权的行为是否有效呢？而受侵害的股东又当如何维权呢？”
案例来源
西安市中级人民法院，张科奇与西安越达环保科技有限公司、关越等股东资格确认纠纷二审民事判决书[（2015）西中民四终字第00486号]
裁判要旨
通过伪造股东签名，制作虚假的《股东会决议》和《股权转让协议》，转让股东股权的行为无效。即使已经办理了工商变更登记手续，尾关优哉股权被处置的股东仍可要求确认股东资格和股权比例。
案情简介
一、2012年3月16日，越达公司注册成立，其股东张科奇认缴出资200万元，占比40%，关越认缴出资300万元，占比60%。
二、越达公司在成立过程时，张科奇和关越在设立申请书、公司章程等设立文件上的签名均是由工商代办机构代签的，二人未实际参与设立过程；另外，二人均未实缴出资，并由关越负责日常经营。
三、2012年8月16日，关越未经张科奇同意，伪造“张科奇”签名，制作虚假的《股东会决议》和《股权转让协议》，将张科奇持有的40%股权转让给了第三人关珍旺。并于2012年8月30日办完了工商变更登记。
四、此后，张科奇发现其股权被人通过伪造签名的方式转走，其依法向西安市雁塔区法院提起诉讼，要求法院确认其在越达公司的股东资格，享有40%的股权。
五、越达公司、关越等辩称张科奇仅为挂名股东，其从未出资，也从未在公司章程、设立申请、股东会决议上签字，并不属于越达公司的真正股东。
六、本案经西安雁塔区法院一审、西安中院二审，最终判定定：伪造签名转让股权的行为属于无权处分王晴川，《股权转让协议》无效；确认张科奇为越达公司的股东，并享有40%的股权。
法院审理认为
确认股东资格应当综合考虑多种因素，如实际出资数额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记。在具体案件中对事实证据的审查认定，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，选择确认股东资格的标准。本案中已经查明，张科奇在越达公司成立时未按照公司章程约定足额缴纳出资，并且在公司成立后也没有补缴出资的意思表示。《中华人民共和国公司法》第二十八条规定：“股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。”张科奇未实际出资的行为已经构成违约，应当承担相应的违约责任。但是未实际出资并不必然导致股东资格的丧失，即实际出资是取得股东资格的必要条件而非充分条件。本案中张科奇作为股东已经被记载于公司章程及工商备案登记之中，越达公司设立前张科奇与关越对于公司设立有过协商，在设立过程中也曾经使用张科奇的身份证件办理公司注册手续，并且双方有着争议的2012年8月16日作出的股东会决议中张科奇的身份也是越达公司的股东。结合上述事实及法律规定，张科奇有着成为股东的意思表示，虽然未实际出资但不影响确认张科奇作为越达公司股东的事实。至于2012年8月16日作出的股东会决议，因张科奇的签名属于伪造且受让方关珍旺主观上具有恶意，不属于法律保护的善意第三人，该股权转让行为无效。综上，越达公司、关越、关珍旺的上诉理由与本案查明事实不符也缺乏法律依据，依法不能成立，本院不予支持。
裁判要点
一、通过伪造股东签名制作的《股东会决议》《股权转让协议》，均应视为该类文件根本就没有合法存在过，其法律性质属于未成立的决议和合同。依据未成立的决议和合同，转让股权的行为属于无权处分，受让方应当知道该类决议和合同上的签字属于伪造的，不构成善意的第三人，因此该种股权转让行为无效。
二、股东未实际出资并不必然导致股东资格的丧失，即实际出资是取得股东资格的必要条件而非充分条件。确认股东资格应当综合考虑多种因素，如实际出资数额、股权转让合同、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记。在具体案件中对事实证据的审查认定阿瓦尔古丽，应当根据当事人具体实施民事行为的真实意思表示，选择确认股东资格的标准。本案中，张科奇虽没有实际出资，但其参与成立越达公司设立的协商，并且其姓名被登记在了公司章程和工商登记簿上，该类行为充分整理了其成为股东的意思表示。
实务经验总结
股东签名被伪造，导致其股权被转让被丧失股东资格的，股东可以依法提起确认股东资格之诉，并要求法院确认其股权比例。但需要提醒大家的是，主张股权转让协议无效的，应当以股权转让协议中受让人为被告，确认股权转让协议的效力；以股东会对其股权予以转让所作决议无效为由提起诉讼，应当以公司为被告，确认股东会决议的效力。
相关法律规定
《公司法司法解释三》
第二十一条当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。
第二十二条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：
（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；
（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。
第二十三条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。
作者：唐青林 李舒 张荣
来源：公司法权威阅读
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